Felix Mauricio Flores Santis- QUE SIGNIFICA COMPLIANCE EN UNA EMPRESA?
El concepto COMPLIANCE , nació alrededor de los años 70 y 80 en Estados Unidos (EEUU), como consecuencia de grandes escándalos financieros y de corrupción que afectaron e involucraron a grandes y conocidas compañías. Su principal objetivo sería, a partir de entonces, prevenir y evitar malas prácticas y conductas en las empresas, mientras velaba por el cumplimiento normativo, el control interno, la gestión de riesgos y la disuasión del fraude. En cada compañía debe haber un encargado de Compliance o Responsable de Cumplimiento (RC) está a cargo de velar por el cumplimiento de la empresa, lo que requiere identificar y clasificar riesgos legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos de prevención, gestión, control y reacción . No solo son cumplimiento de leyes, sino también compromisos con clientes, proveedores, códigos éticos de la empresa, políticas internas, etc. La certificación de sistemas de ges...